海融天负面影响发酵 ST狮头曝出内幕交易_财经频道_东方头条
发布日期:2019-11-01 17:09   来源:未知   阅读:

青海证监局表示,涂静与陈某昌有业务往来,涂静、谢锋在内幕信息公开前与内幕信息知情人陈某昌有通讯联络,涂静、谢锋借用“杨某艳”“王某”账户交易“*ST狮头”,资金划转、交易行为与内幕信息形成、变化、公开的时间高度吻合,且涂静、谢锋不能提供合理说明或者提供证据排除二人利用内幕信息从事该交易活动。涂静、谢锋的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

内幕交易浮出水面

陈某昌作为内幕知情人,在2015年12月12日至2016年1月23日内幕敏感期内与商业伙伴涂静通话64次,其中,2016年1月4日海融天向狮头集团汇缴保证金,当天陈某昌与涂静、涂静与谢锋、谢锋与王某进行电话联系,王某于当天通过手机开立证券账户。2016年1月5日至8日,谢锋控制使用“杨某艳”“王某”账户批量、突击、集中买入*ST狮头243.74万股,成交金额2837.32万元。

在因2017年业绩预告大幅由盈转亏遭到上交所通报后,*ST狮头(600539)又曝出内幕交易。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,决定对涂静、谢锋处以48万元罚款。

2018年12月28日,青海证监局网站发布的一则行政处罚决定书称,对涂静、谢锋涉嫌内幕交易*ST狮头股票案进行了立案调查、审理,并作出行政处罚。

据处罚决定书披露,2015年12月11日,苏州海融天投资有限公司(下称“海融天”)与山西潞安矿业(集团)有限责任公司(下称“潞安集团”)协商借壳上市,双方初步同意共同参与重组狮头股份。参与人员有海融天董事长陈某昌,潞安集团董事长李某平、总经理游某、总会计师洪某、副总经理吴某增、秘书处处长吴某清。

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